非国有产权交易规则

时间:2019-07-17 09:06:00发布人:本站编辑

第一章 总 则

　　  第一条 为规范潍坊五板资本市场（以下简称“五板市场”）进行的产权交易行为，保障交易各方的合法权益，维护五板市场交易秩序，制定本规则。

　　第二条 本规则所称产权是指非国有企业、自然人、或其他非国有组织对企业各种形式的出资所形成的权益。

　　第三条 从事产权交易活动应当遵守国家相关法律、法规和规章等的规定。

　　第四条 产权交易应遵循诚信、择优、自愿、高效的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

　　第五条 产权交易的转让方和意向受让方可委托五板市场中介（或合作机构）代理进行交易。

 

第二章 受理转让申请

　　第六条 转让方应具备产权转让的主体资格，保证拟转让产权依法可以转让，并履行内部决策等相关程序。

　　第七条 转让方委托五板市场中介（或合作机构）代理进行交易的，应与中介（或合作机构）签订委托代理合同，建立委托代理关系。中介（或合作机构）应按约定提供相关服务。

　　第八条 转让方应自行或委托中介（或合作机构）向五板市场提交下列材料：

　　（一）《产权转让申请书》；

　　（二）转让方主体资格证明；

　　（三）转让方为企业或其他组织的，应提供内部决策文件、章程或章程性文件（转让方为上市公司的，有效决策文件还应符合相关监管部门规定）；

　　（四）标的企业主体资格证明、章程或章程性文件、最近两个年度审计报告及最近一期财务报表；

　　（五）标的企业依据其章程或章程性文件出具的关于转让标的的股东会、董事会或其他机构决策文件；

　　（六）五板市场根据项目情况要求提交的资产评估报告、法律意见书等其他文件。

　　第九条 《产权转让申请书》中应当包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、竞价方式的选择、交易保证金的设置、对产权交易有重大影响的相关信息等内容。

　　第十条 转让方应当对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。转让方委托中介（或合作机构）代理进行交易的，受托中介（或合作机构）应对转让方提交材料的真实性、完整性、有效性、齐全性、合规性进行核实。

　　第十一条 产权交易可以采取公开交易方式或定向交易方式进行。

　　公开交易方式是指五板市场依据转让方的申请，将项目信息在五板市场网站及相关发布渠道进行信息披露、公开征集意向受让方，并确定受让方的交易方式。

　　定向交易方式是指五板市场依据转让方的申请和要求，将项目信息在特定的投资人范围内进行推送、征集意向受让方，并确定受让方的交易方式。

　　第十二条 转让方可以根据需要选择竞价方式，竞价方式包括协议转让、网络竞价、拍卖以及其他竞价方式。

　　第十三条 产权转让项目涉及其他股东有优先购买权的，应当遵守《公司法》等相关法律及公司章程或章程性文件，并参照五板市场关于股东行使优先购买权的相关规定执行。

　　第十四条 转让方可以根据转让标的实际情况，合理设置受让方资格条件，但不得出现具有明确指向性的内容。

　　第十五条 转让方在提出转让申请时可以设置保证金条款，明确保证金的交纳金额、交纳时点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。

　　第十六条 五板市场对转让方提交的材料进行齐全性及合规性审核，审核通过的，五板市场向转让方或受托中介（或合作机构）出具《产权转让信息披露申请受理通知书》；审核未通过的，五板市场将审核意见告知转让方或受托中介（或合作机构）。

 

第三章 发布转让信息

　　第十七条 转让方应当提供转让信息披露的期限。首次信息披露的期限理论上不少于3日, 在信息披露期间可接受意向受让方办理相关业务。转让方采用公开交易方式的，信息披露期限自五板市场网站披露转让信息次日起计算；转让方采用定向交易方式的，转让方可自行确定项目信息推送的投资人范围和方式。转让底价原则上参照转让标的评估结果或者第三方机构出具的相关定价依据。

　　第十八条 转让方不得在信息披露期间擅自变更转让信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的，需向五板市场申请。经五板市场审核同意后，在原信息披露渠道予以披露，信息披露期限重新计算；五板市场审核未同意的，中止或终结所披露信息。

　　第十九条 转让方不得在信息披露期间擅自中止或终结所披露信息，否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。

　　第二十条 在信息披露期间未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息披露内容的，转让方可以申请延长信息披露期限，每次延长期限不少于3日，累计延长时间不超过半年；在规定的信息披露期间未征集到符合条件的意向受让方，并且转让方未明确延长信息披露期限的，本次信息披露活动自行终结。

　　第二十一条 转让方为集体企业、工会等的，首次信息披露的期限原则上应当不少于10个工作日，转让底价原则上不低于转让标的评估结果，最终成交价格不低于评估价格的30%。如在规定的信息披露期间未征集到意向受让方，在获得决策机构批准后，转让方可以设定新的转让底价重新进行信息披露。

第四章 登记受让意向

　　第二十二条 在符合五板市场相关流程及满足转让方相关要求的前提下，意向受让方或受托中介（或合作机构）可以查阅转让标的相关资料，转让方或受托中介（或合作机构）应接受意向受让方的咨询洽谈。意向受让方或受托中介（或合作机构）应对所知悉的项目信息承担保密义务。

　　第二十三条 意向受让方委托五板市场中介（或合作机构）代理进行交易的，应与中介（或合作机构）签订委托代理合同，建立委托代理关系。中介（或合作机构）应按约定提供相关服务。

　　第二十四条 在意向受让登记期间，意向受让方应自行或委托中介（或合作机构）向五板市场提交以下材料：

　　（一）《产权受让申请书》；

　　（二）主体资格证明或自然人身份证明；

　　（三）意向受让方为企业或其他组织的，应提供相应的内部决策文件和章程或章程性文件；

　　（四）符合受让资格条件的证明文件；

　　（五）五板市场要求提交的其他文件。

　　第二十五条 采取联合受让的，联合受让各方应签订《联合受让协议》，明确各方的权利义务、受让比例等，并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。同时，各成员应当在《联合受让协议》中约定，各方对联合受让义务承担连带责任。

　　第二十六条 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性负责。意向受让方委托中介（或合作机构）代理进行交易的，受托中介（或合作机构）应对意向受让方提交材料的真实性、完整性、准确性、齐全性、合规性进行核实。

　　第二十七条 五板市场对意向受让方逐一进行登记。

　　第二十八条 五板市场在意向受让登记期时会同转让方对意向受让方提交的受让材料进行齐全性及合规性审核，对符合条件的意向受让方出具《产权受让资格确认通知书》。

　　对经审核不符合受让条件的，五板市场将予以告知。经转让方同意，意向受让方可在受让登记期限内按要求做出补正。

 

第五章 组织交易签约

　　第二十九条 意向受让登记期截止后，产生一家符合条件的意向受让方的，五板市场组织交易双方签订《产权交易合同》。

　　意向受让登记期截止后产生两家及以上符合条件的意向受让方，若转让方选择网络竞价方式确定受让方的，参照五板市场《网络竞价实施办法》实施网络竞价。网络竞价成交的，五板市场依据网络竞价结果向受让方发出《竞价结果通知书》，并组织交易双方签订《产权交易合同》。

　　意向受让登记期截止后产生两家及以上符合条件的意向受让方，若转让方选择拍卖方式确定受让方的，参照五板市场《拍卖实施办法》实施拍卖。拍卖成交的，受让方应当场签署《拍卖成交确认书》，并同时与转让方签署《产权交易合同》。

 

第六章 结算交易资金

　　第三十条 产权交易资金包括交易保证金和交易价款，以人民币为计价单位。交易各方可通过五板市场指定账户以货币进行结算。

　　除上述交易过程中已包含的交易资金结算外，交易各方可委托五板市场作为独立第三方提供交易资金的监管结算。

　　第三十一条 受让方应在约定的期限内，将交易价款支付到五板市场指定结算账户。受让方已交纳的交易保证金可根据约定转为交易价款。

　　第三十二条 交易双方应按照五板市场的收费标准支付交易服务费用。

 

第七章 出具交易凭证

　　第三十三条 交易双方签订《产权交易合同》，并按照五板市场收费标准支付交易服务费用后，五板市场向交易双方出具产权交易凭证。

 

第八章 其他

　　第三十四条 产权交易的中止、终结操作，参照五板市场《产权转让中止和终结操作细则》执行。

　　第三十五条 产权交易双方及其他相关主体在交易过程中发生争议时，当事人可以向五板市场申请调解，参照五板市场《转让争议调解操作细则》执行。五板市场可以根据争议情况中止交易。争议各方经协商或者调解达成一致意见后，可以申请恢复交易；协商或者调解无效，致使交易无法继续进行的，五板市场可以终结交易。

　　第三十六条 交易争议经协商或者调解未能解决的，当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

　　第三十七条 产权交易过程中禁止下列行为：

　　（一）扰乱交易秩序的；

　　（二）以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的转让标的进行交易的；

　　（三）采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、串通等手段，妨碍公平交易的；

（四）转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的；

（五）意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定，弄虚作假，串通，对转让方、五板市场工作人员或其他相关人员施加影响，在竞价过程中，串通压低价格，扰乱竞价交易活动正常秩序，影响竞价活动公正性的；

　　（六）同一宗交易中，原则上一家中介（合作机构）不可同时接受转让方和意向受让方委托，仅在五板市场进行产权交易资金监管结算的除外；

　　（七）中介（或合作机构）在交易中弄虚作假或者玩忽职守，损害国家利益或者交易双方合法权益的；

　　（八）交易双方违反本规则自行交易的；

　　（九）法律法规及五板市场禁止的其他行为。

　　交易各方及中介（或合作机构）违反规定出现上述禁止行为的，除依照五板市场相关规定接受处理外，有损害相关权益人利益的，应承担相应责任。

　　第三十八条 五板市场依据本规则对交易各方提交的交易文件的齐全性和合规性进行审核，不承担包括但不限于保证交易方主体资格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。

　　第三十九条 产权交易的相关材料由五板市场存档。

 

第九章 附则

　　第四十条 非国有组织及自然人所持有的债权及其他财产性权益的转让，参照本规则执行及五板市场相关规则执行。

　　产权转让涉及转让方为上市公司的，除适用本规则外，还应当同时遵守相关监管机构规定。

　　第四十一条 国家法律、法规及政府相关部门对产权交易有特别规定的，从其规定。

　　第四十二条 本规则的解释权和修订权属于潍坊五板资本市场。

　　第四十三条 本办法自发布之日起施行。